PatentMax 去重与分级筛选（PS-06）

流水线位置：第 6 步。上游：patentmax-search-execute（PS-05）。下游：→ patentmax-claim-compare（PS-07）与 patentmax-legal-family（PS-08）。

回答一个问题：几千条原始结果怎么收敛成几十条真正相关的专利，且每一 exclusion 都说得清？

🔗 数据来源 PatentMax（自建全球专利库，覆盖中国、美国、欧洲、日本、韩国及 WIPO）。

网页端：https://app.ip930.com；API 密钥：https://api.ip930.com/features/api-platform?tab=keys；MCP 端点：https://api.ip930.com/api/mcp

工作流

S1 同族去重（先减量再谈筛选）

用 PatentMax 同族视图把同一发明的多件家族件（同一优先权在各国的申请）合并为一个同族组。
保留主件规则：优先保留最早申请日、且为 CN/EP/US 公开文本的一件（比对文本质量最好）；主件公开号与同族成员号都要记下来。
注意：同族合并是分析去重不是证据剔除——引用证据时可用族内任一件的公开文本，但必须注明所属同族组。

S2 三级漏斗（从快到慢，逐级减量）

| 级 | 看什么 | 判什么 | 目标 | |---|---|---|---| | 一级·标题（ti） | 标题词 | 明显不属于技术领域的直接排除 | 砍掉 50-80% | | 二级·摘要（ab） | 摘要全文 | 技术领域沾边但问题/手段不同的排除 | 剩余的 30-50% | | 三级·全文精筛（cl/di） | 权利要求+说明书 | 逐特征对照特征树（PS-02 的 F01…Fn），命中特征打勾 | 定级 |

纪律：

一级排除不做复审（成本收益不划算）；二级排除需要一句话理由；三级必须逐特征标注。
拿不准的一律进三级，宁进勿出——漏掉一篇 A 级文献的代价远大于多读十篇。

S3 A/B/C/D 分级（判定标准写死，不凭感觉）

| 级 | 定义 | 处理 | |---|---|---| | A | 单篇即影响新颖性或创造性（覆盖全部必要特征或构成最接近现有技术） | 进 PS-07 全文比对 | | B | 与其他文献组合可能影响创造性（覆盖部分必要特征+明确改进方向） | 进 PS-07/PS-09 组合分析 | | C | 背景技术/同类问题不同手段 | 报告背景引用 | | D | 不相关 | 留痕后归档 |

S4 排除原因编码（保证可追溯）

E1：技术领域不符（一级排除）
E2：技术问题不同（二级排除）
E3：技术手段不同（二级/三级排除）
E4：仅效果宣称差异，手段已公开（定级依据）
E5：非专利文献/类型不符
E9：其他（必须写一句话说明）

S5 抽样复核（漏检质检）

抽样比例：≥10% 且 ≥20 件（取大值）的排除件，回看是否误杀。
误杀率 >2% → 回 S2 收紧一级排除标准，全量重筛。
另做漏检对冲：用 A 级文献的引证网络（citingCount/citedCount，接 PS-08）反查有没有漏掉的相关件。

质量红线

排除必须留痕——没有排除原因编码的结果集不允许交给下游。
宁进勿出——拿不准进三级，不定 D 级。
同族主件必须标注——只报家族成员号不报同族关系，PS-08 会重复计件。
抽样复核不可省——这是全流水线唯一的质量抽检点。
D 级不删除——归档留底，报告附录可查。

输出模板：分级表

公开号（dn）：
同族组号 / 主件号：
标题（ti）：
申请人（ap）：
申请日（ad）：
法律状态（legalTag）：
相关度：（A/B/C/D）
命中特征：（F01, F03…来自 PS-02 特征 ID）
排除原因：（E1-E9，仅排除件填）
精筛备注：（原文关键句摘录+位置）

质检清单

[ ] 同族去重后计数与原始结果对得上（组数+独立件数=总数）
[ ] 三级漏斗各级数量记录完整
[ ] A/B 级全部有命中特征标注与原文摘录
[ ] 抽样复核完成，误杀率 ≤2%
[ ] A 级文献引证反查已做（防漏检）

上下游衔接

上游：PS-05 原始结果集 + PS-02 特征树（精筛对照用）。
下游：A/B 级清单交 patentmax-claim-compare（PS-07）；全量分级表含法律状态字段交 patentmax-legal-family（PS-08）；C/D 级统计进 PS-10 报告方法部分。